Programma Dag 1 (19 juni 2024)

Virtuele Masterclasses

Het Nationaal Compliance Debat

Het jaarlijks Nationaal Compliance Debat vindt plaats op woensdag 19 juni 2024. Het doel: een open communicatie harmonie en partnerschap tussen de publieke en private sector, banken, regelgevers en rechtshandhavingsinstanties bewerkstelligen die in waarheid, vertrouwen en transparantie samenwerken tegen een gemeenschappelijke vijand – georganiseerde financiele criminaliteit. Tijdens dit debat zullen prominente personen met elkaar debatteren over de diverse onderwerpen. Door middel van polls kijgen de mensen in de zaal een stem en actieve rol tijdens het debat met de reacties op het scherm. Dit debat zal live te volgen zijn.

Programma Dag 3 (21 juni 2024)

Virtuele Masterclasses

Programma Dag 4 (22 juni 2024)

Seminar Curaçao

Dit jaar wordt NCC2024 georganiseerd door TABTO Group NV samen met haar partner Delta Capita. Samen met Risk Solution Caribbean BV zal NCC2024 ook uitgebreid worden met een Seminar in Curacao.

De kennis en wereldwijde ervaring bij grote financiele instellingen van Delta Capita worden gecombineerd met de gespecialiseerde kennis en ervaring van TABTO Group in Suriname. En juist deze combinatie maakt het interessant een Seminar in Curacao te organiseren, daar Curacao eind 2023 de NRA heeft uitgevoerd en vrij weinig tijd heeft gehad om haar aanbevelingen uit te voeren vooruitlopend op 4th Mutual Evaluation van de Financial Action Task Force (FATF), waarvan het technisch deel in de afgelopen maanden is afgerond en het effectiviteitsdeel in juni 2024 wordt uitgevoerd. Met Risk Solutions Caribbean als gastheer, een zakelijke dienstverlener op het gebied van onderzoek, compliance en criminologie in het Caribisch gebied, zal tijdens het Seminar ingegaan worden over het belang van de ‘Risk-Based Approach’ bij het aanpakken van de NRA-aanbevelingen, maar zeker ook over de NRA van Suriname, z.a. de lessons learned.

Gino Campbell, CPA, CGMA, CAMS (BZB Accounting, Advisory & Compliance Services)

Achtergrond
Van augustus 2014 tot augustus 2020 heeft de heer Gino Campbell gefungeerd als Algemeen Directeur van de Gaming Control Board van Curaçao (GCB). Tussen juni 2011 en februari 2014 was hij al twee termijnen werkzaam als interim-directeur geweest voor een totaal van 22 maanden. De heer Campbell is een Certified Public Accountant (CPA), een Chartered Global Management Accountant (CGMA) en een Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS), met uitgebreide ervaring in financial audits en bedrijfsadvies voor een breed spectrum van bedrijfstypologieën. Deze ervaring is van onschatbare waarde gebleken bij het ontwerpen, implementeren en uitvoeren van een op risico gebaseerde benadering van het toezicht op de casino-industrie op Curaçao, hetgeen heeft geresulteerd in een steeds betere professionele vervulling van de regelgevende taken door de GCB. Behalve dat hij de toezichthouder was op de casino-industrie, kreeg de heer Campbell in zijn hoedanigheid van Algemeen Directeur het mandaat om toezicht te houden op de naleving van sancties door de casino-industrie (2015), vergunningverlener van de loterijen (2017), charitatieve kansspelen (2017 ) en online kansspelen (2020) en de toezichthouder op de naleving van vergunningsvereisten door de online kansspelindustrie (2020). Onder zijn leiding breidde de GCB haar verantwoordelijkheden uit tot de toezichthoudende autoriteit op het gebied van AML/CFT-compliance van alle kansspelsectoren op Curaçao (2019) en was de GCB op weg om de eenvormige toezichthouder voor alle kansspelen op Curaçao te worden. De heer Campbell verzorgt momenteel trainingen, spreekbeurten en adviesdiensten, lokaal en internationaal, aan kansspelautoriteiten, aanbieders van kansspelen, trust dienstverleners en anderen over een breed scala aan onderwerpen op het snijvlak van kansspelen, regelgeving en AML/CFT.

Titel Masterclass
‘De Risicogebaseerde Aanpak in de praktijk van de Gaming Sector’

Korte Omschrijving

De kansspelsector staat bij de Financial Action Task Force (FATF) standaard te boek als ‘high risk’. Binnen deze ‘high risk’-classificatie hebben de verschillende kansspelsectoren niet hetzelfde risicoprofiel; het risicoprofiel van een goede-doelen-loterij is niet hetzelfde als dat van een online casino. Voor een gezonde bedrijfsvoering zijn kansspelaanbieders gehouden aan het minimaliseren en, indien mogelijk, mitigeren van de vele risico’s waar zij inherent aan zijn blootgesteld. Het opereren in of vanuit een goed gereguleerde jurisdictie verhoogt potentieel het aantal risico’s waar de kansspelaanbieder rekening mee heeft te houden. De realiteit is dat ook kansspelaanbieders te maken hebben met beperkte middelen die aangewend kunnen worden. Zij zijn daarom niet alleen verplicht, maar ook gebaat bij het toepassen van de risk based approach. In deze masterclass zal een beeld worden geschetst van de materiële risico’s in de kansspelsector en het management daarvan, mede bezien vanuit de bril van de toezichthouder.

Carmen Rasam AG

Achtergrond
Carmen Rasam, gewezen Advocaat-generaal (AG), heeft ruim 36 jaren bijdrage geleverd op het Parket van de procureur-generaal. Zij is voorzitter geweest van de Presidentiële Werkgroep Randvoorwaarden Implementatie Anti Corruptie Wet. Op 10 mei 2024 is zij wederom door de President geinstalleerd als voorzitter van de Commissie ‘Evaluatie Anti-Corruptiewet 2017’, die in de komende drie maanden de Anti-Corruptiewet integraal zal evalueren en voorstellen zal doen aan de regering voor een wetswijziging.

Titel Masterclass
‘De Anti-Corruptiewet en de Risicogebaseerde Aanpak’

Korte Omschrijving
Coming Soon!

John Brewster

Achtergrond
John Brewster is een expert in Good Governance, als toezichthouder houdt hij zich voortdurend bezig met compliance- en integriteitsvraagstukken en staat bekend als een innovatie-expert. Brewster is (congres)voorzitter van een politieke organisatie, voorzitter van de Diaspora Instituut en genomineerd als een van de twintig meest invloedrijke black male achievers in Nederland. Hij is lid van verschillende toezicht- en adviesraden en spreekt over onderwijsvraagstukken in de nieuwsmedia. Als lid van landelijke evaluatiecommissies en schrijver van strategische beleidsplannen voor politieke partijen en bestuursorganen, is hij een deskundige op het gebied van goed bestuur. En als bestuurskundige en expert op het gebied van Diaspora Engagement Policy, is John Brewster een veelgevraagd adviseur en spreker en wordt gerespecteerd voor zijn diepgaande kennis en ervaring in zijn vakgebied.

Titel Masterclass
‘De Zoekgeraakte Verantwoordelijkheid’

Korte Omschrijving

In deze masterclass gaan we diep in op de essentiële aspecten van bestuurlijke integriteit binnen politieke partijen en organisaties. We leggen uit waarom integriteit meer is dan alleen het naleven van wetten en regels. Hoe politieke partijen een cruciale rol spelen in goed bestuur. Verder bespreken we de belangrijkste elementen van bestuurlijke integriteit binnen politieke organisaties. Goed bestuur begint bij de politieke partijen zelf. Transparantie, verantwoording en inclusie zijn cruciaal voor het bevorderen van integriteit. Door deze principes toe te passen, kunnen politieke organisaties een duurzame en positieve impact hebben op de maatschappij.

Onderwerpen die aan bod komen:

1. Doel van een Politieke Vereniging
2. Organisatiestructuren die Corruptie Verminderen
3. Kenmerken van Corruptie Faciliterende Partijen en Countervailing Power
4. Bestuurder vs. Politieke Ambtsdrager
5. Hoe optimaliseer je Goed Bestuur binnen Politieke Organisaties?
6. Noodzakelijke Commissies en Organen
7. Bestaat een eerlijke campagne?

Mis deze kans niet om diepgaand inzicht te krijgen in bestuurlijke integriteit en te leren hoe uw politieke organisatie een voorbeeld kan worden van goed bestuur!

Terence Gonesh MBA ACAMS, Ondervoorzitter Bankiersvereniging

Achtergrond
Terence Gonesh MBA ACAMS is Chief Commercial Officer (CCO) van Surichange Bank NV. Hij heeft voorgaand als bankier diverse top management functies bekleed bij de Hakrinbank en is Lecturer Stategic Management aan de Anton de Kom Universiteit van Suriname en Lecturer Banking and Finance aan het Poly Technisch College geweest. Ervaren bankier en docent met sterke verkoop- en analytische vaardigheden in zakelijk en commercieel bankieren, zakelijke en financiële planning.

Titel Masterclass
‘De impact van de Risicogebaseerde Aanpak in de praktijk van een bank’

Korte Omschrijving
Door velen wordt ervaren dat banken in het beleid rondom de aanpak van witwassen doorschieten. Vaak zijn bonafide ondernemers geweigerd een bankrekening te openen, omdat zij actief zijn in branches waar het risico op witwassen groot is. Kan de Risk Based Approach o.a. de administratieve ‘Compliance’ rompslomp oplossen en bijvoorbeeld een klantvriendelijke onboarding van nieuwe klanten ondersteunen? De toezichthouders geven aan dat tegengaan van financieel-economische criminaliteit efficiënter en effectiever kan door een meer risicogebaseerde aanpak. Wat betekent dit in de praktijk van een bank in Suriname? Zijn er voordelen te behalen t.o.v. een Rule Based Approach, die juist het stramien voor veel banken bleek te zijn bij het naleven van de diverse Compliance eisen en richtlijnen?

Programma Dag 2 (20 juni 2024)

Virtuele Masterclasses

Drs. Winston R. Wilson

Achtergrond
Senior Partner TABTO Group NV met een bewezen (inter)nationale ervaring in B2B Strategic Management Consulting en public-private partnerships. Als Bestuurskundige bekwaam in Programma & Transitie Management en Coaching. Zijn kracht zit in het koppelen van inhoudelijke kennis en inzicht in processen aan resultaatgericht projectmanagement. Hij heeft ruime ervaring als Compliance professional in de publieke en private sector. In 2020 is hij als extern deskundige voor de Goudsector betrokken bij de National Risk Assessment (NRA). Winston is een veelgevraagde spreker die bekend staat om ernstige, complexe (Compliance) vraagstukken heel dicht toe te vertalen, op een actuele en op momenten ludieke wijze, naar zijn publiek.

Titel Masterclass
‘From Rule Based to Risk Based Approach’

Korte Omschrijving

In het huidige financiële moeilijke klimaat staan organisaties bloot aan tal van economische misbruiken, waardoor het noodzakelijk is preventieve maatregelen te nemen om de risico’s te verminderen. Het gaat onder meer om het witwassen van geld (ML), de financiering van terrorisme (TF), corruptie, handel met voorkennis, embargo’s en internationale sancties. In Suriname is al bekend en gebruikelijk financiele instellingen en toezichthouders regels (of ‘scenario’s’) creëren die verdacht gedrag identificeren, c.q. blootleggen. Deze kunnen relatief eenvoudig zijn; er moet bijvoorbeeld een regel worden onderzocht die bepaalt dat alle geldopnames boven de € 3.000,- moeten worden onderzocht. Het belangrijkste voordeel van het gebruik van op regels gebaseerde triggers voor AML-onderzoeken is dat het relatief goedkoop en eenvoudig is uit te leggen waarom een bepaalde klant is uitgekozen voor onderzoek.

Maar hoe zit het met de nadelen? Deze regels leiden ook tot onderzoeken naar klanten die helemaal geen geld witwassen (ook wel ‘false positives’ genoemd). Bovendien neemt het aantal regels dat nodig is om alle potentiële witwaszaken af te dekken voortdurend toe, nu witwassers steeds professioneler worden en toezichthouders de lat steeds hoger leggen op het gebied van AML-onderzoeksvereisten. De Masterclass heeft als doel het aanbrengen van awareness onder de deelnemers om compliance niet alleen maar te behandelen als een afvinklijstje, maar de voordelen uit te halen voor de gehele organisatie.

Ruben Velstra & Bram van Amerongen

Achtergrond
Ruben Velstra (Head of Financial Economic Crime (FEC) – Delta Capita)

Ruben heeft een professionele achtergrond als management consultant en programmamanager gespecialiseerd in de realisatie van complexe veranderingen in de financiele sector. Zijn track record ziet met name op het combineren van technologie en beleid om de omslag naar een meer risk based werkwijze in het FEC domein te bewerkstelligen. Als executive director is hij lid van het managementteam van Delta Capita Consulting Benelux en leidt hij de expertgroep Financieel Economische Criminaliteit (FEC) die opdrachten uitvoert voor alle (groot)banken in Nederland.

Bram van Amerongen (Managing Consultant FEC – Delta Capita)

Bram is een inhoudelijk gedreven, kritische en pragmatisch ingestelde consultant. Hij heeft ruime ervaring op het gebied van FEC/KYC, variërend van ontwikkelen en implementeren van beleid, target operating modellen en het optimaliseren van processen. ​Bram is namens de Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) verantwoordelijk geweest voor de publicatie van verschillende risk based standaarden die heldere uitgangspunten bieden voor banken om hun rol als poortwachter proportioneel en met focus op de echte risico’s uit te voeren. ​

Titel Masterclass
‘Het belang van een gedegen SIRA in de praktijk bij internationaal opererende banken’

Korte Omschrijving

Na de publicatie ‘Van herstel naar balans’ door de toezichthouder De Nederlandse Bank (DNB) in 2022 ontstond er in de financiele sector een hoge verwachting van de geboden ruimte om verder risk-based te gaan werken. Tegelijkertijd bleek de praktische vertaling naar veranderingen in werkwijze nog veel vragen op te roepen. Waar zitten de grenzen? Hoe ga je om met verschillende zienswijzen tussen 1e en 2e lijn? Betekent risk based ook daadwerkelijk zaken niet meer doen? Om een verdere invulling te geven aan risico gebaseerd werken heeft De Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) vanaf 2023 een aantal NVB Standaarden gepubliceerd. De standaarden bieden heldere uitgangspunten voor het toepassen van risico gebaseerd klantonderzoek door banken.
In deze masterclass zullen Ruben Velstra en Bram van Amerongen de deelnemers meenemen in de reis die banken met een hoofdkantoor in Nederland vanaf dat moment hebben gemaakt en inzicht geven in de huidige praktijk. Wat duidelijk zal worden is dat het uitvoeren van een gedegen SIRA, die concreet maakt wat de specifieke risico’s zijn die spelen bij de betreffende instelling, cruciaal is in deze omslag.

Drs. Jaap-Jan Daverschot EMIA RO

Achtergrond
Drs. Jaap-Jan Daverschot EMIA RO heeft 19 jaar ervaring op het gebied van compliance, control, audit en riskmanagement. Hij deelt graag zijn kennis en ervaring als spreker, docent, trainer en coach. Daarnaast past hij zijn kennis en ervaring toe als interim-manager binnen de bank-, verzekering- en trustsector.
Hoewel het blijven beschikken over voldoende en actuele compliance kennis, blijkt in de dagelijkse praktijk van de financiële sector dat inhoudelijke (compliance) kennis niet voldoende is. Iedere professional zou naast kennis ook de soft skills moeten hebben effectief te zijn. Daarom heeft Jaap-Jan als gediplomeerd coach in 2016 zijn coachbedrijf opgericht, waarin hij professionals en managers helpt hun soft skills verder te ontwikkelen en beter in te zetten.

Titel Masterclass
‘Terrorismefinanciering, wat is het en is het te bestrijden?’

Korte Omschrijving

Terrorismefinanciering, wat is het en is het te bestrijden?

In anderhalf uur neemt Jaap-Jan Daverschot de deelnemers mee door de geschiedenis van terrorisme financiering naar de huidige situatie die complex en onoverzichtelijk is geworden.

Hij beschrijft hoe eind vorige eeuw werd gekeken naar terrorismefinanciering en welke ontwikkelingen in die periode waren op het gebied van wet- en regelgeving om terrorisme (en de financiering daarvan) aan te pakken.

Vervolgens wordt stilgestaan bij een keerpunt in de geschiedenis van het bestrijden van terrorisme financiering, namelijk de aanslag op de Twin Towers. En wat tot op de dag van vandaag de gevolgen zijn van de beslissingen die toendertijd zijn genomen.

Vanaf de aanslagen in de Verenigde Staten in 2001 tot nu is op het gebied ven terrorisme en het financieren daarvan heel veel gebeurt. Kenmerkend is dat in die iets meer dan 20 jaar het wereldtoneel complexer is geworden waarbij terrorisme en het financieren daarvan veelzijdiger is geworden en onderling steeds meer met elkaar verweven is.

Aan de hand van een aantal praktijkcases krijgen de deelnemers een goed beeld van de wijze waarop terrorisme wordt gefinancierd. Uiteenlopend van de individuele terrorist (de zogeheten “lone wulf”), kleine terroristencellen/groeperingen tot en met de grote organisaties die in het verleden of tegenwoordig op terroristenlijsten staan zoals de IRA, FARC, Al-Shabaab en Hamas. Hierbij wordt duidelijk dat de financiering van deze organisaties complexer en veelzijdiger is dan regelmatig in de media wordt geschetst.

Bij het behandelen van de terrorisme financiering wordt niet alleen stilgestaan bij de wijze waarop de financiering plaats vindt, maar ook op welke wijze andere landen en andere organisaties hierin betrokken worden. Om uiteindelijk tot het beeld te komen hoe wij mogelijk als Surinaamse of Nederlandse organisatie betrokken zouden kunnen worden in de financiering van terrorisme.

Rob Van Der Kruijs & Bart-Jan Knegt

Achtergrond
Rob Van Der Kruijs (Principal Consultant FEC technology – Delta Capita)

Rob is een analytische denker met een passie voor de volledige levenscyclus van projectmanagement. Hij maakt graag gebruik van zijn analytische vaardigheden en resultaatgerichte mentaliteit om verbeteringen en implementaties op het gebied van financieel-economische criminaliteit te realiseren.
Tijdens zijn ruim 10 jaar ervaring binnen de financiële sector heeft Rob als projectmanager en Analytics Translator op verschillende afdelingen gewerkt en de afgelopen 4 jaar heeft hij zich gespecialiseerd in het managen van diverse KYC-projecten, variërend van de ontwikkeling & implementatie van een AI-gedreven Transaction Monitoring-oplossing tot het opzetten van risicobeoordelingen voor klantenportefeuilles.

Bart-Jan Knegt (Head of Data & Technology – Delta Capita)

Bart-Jan leidt de Data & Technologie proposities van Delta Capita in de Benelux. Hij heeft uitgebreide ervaring met data-analyse, geavanceerde analyses en cloudoplossingen door oplossingen te ontwerpen en meerdere succesvolle projecten te leiden. Hij heeft een duidelijke visie op hoe data de strategie van het bedrijf kunnen transformeren.

Hij heeft een master Bedrijfskunde en leidde eerder de Data-propositie bij Incentro, een wereldwijd digitaal bureau.

Titel Masterclass
‘FEC & Tech – Hoe creëer je vanuit Data een silver bullet ter bestrijding van Financieel Economische Criminaliteit’

Korte Omschrijving

Economie van Suriname zit in de groei, dit trekt ook veel kapitaal van buiten het land aan. Hierbij ook de behoefte meer te reguleren en vanuit een poortwachtersfunctie controle te houden over eventuele Financieel Economische Criminaliteit (FEC). Deze ontwikkeling heeft een ingrijpende impact op een Financiële instellingen.  Voor het risico-gebaseerd, effectief en efficiënt inrichten van je FEC-organisatie, is data de sleutel tot succes.

In deze interactieve masterclass nemen Rob van der Kruijs en Bart-Jan Knegt u mee op de reis die de financiële sector in Nederland heeft doorlopen bij het inrichten van een meer data gedreven organisatie. Hierbij staan we stil bij de zaken die goed gaan en zeker ook de verbeterpunten en valkuilen.  Centraal in deze masterclass staat het neerzetten van een robuuste en toekomst vaste dataorganisatie aan de hand van data volwassenheid niveaus met alle facetten die daarbij komen kijken. Wat is het belang van het digitaliseren organiseren van mijn brongegevens? Welke rol speelt datakwaliteit wanneer mijn data ambities groeien? Welke kwaliteiten hebben mijn mensen nodig? Wanneer kan ik succesvol gebruik maken van AI-modellen? Hoe werkt een Risk-Based Approach in praktijk? In een interactieve middag bespreken we deze onderwerpen met toonaangevende experts en collega’s uit de sector.  

Samuel van Swol

Achtergrond
Samuel van Swol werkt als compliance officer bij Assuradeurengilde B.V. Tevens werkt hij voor De Burcht NV (Middelgrote verzekeraar) en Certe Groep B.V. Hij werkt ruim 15 jaar in het bank- en verzekeringswezen en heeft gewerkt bij o.a. ING Bank, Achmea en Delta Capita.Als compliance officer houdt hij zich bezig met alle onderwerpen die een compliance officer kan tegenkomen. Denk hierbij aan de SIRA (Systematische Integriteits Risico Analyse) waarvan hij de penvoerder is. Ook maakt hij de risk- en compliance rapportages voor de Raad van Commissarissen van de Burcht NV, hij is bij de vergaderingen van de RVC aanwezig. Tevens is hij als sleutelfunctionaris aangemeld bij de DNB en heeft hij veel contact met de DNB. Ook de rapportages aan de DNB worden door hem verzorgd.  Daarnaast is hij eerste penvoerder als het gaat om bijvoorbeeld duurzaamheidsbeleid, sanctiebeleid, landenbeleid, privacybeleid en het beleggingsbeleid. Daarnaast houdt hij zich ook bezig met riskmanagement en alle legal gerelateerde zaken, denk hierbij aan Due Diligence onderzoek bij fusies en overnames. De werkzaamheden zijn dus zeer breed, Samuel van Swol vindt het leuk om het complete pakket van een compliance functie te doen en minder leuk om bijvoorbeeld alleen maar met sancties bezig te zijn.

Hij heeft daarnaast jarenlange ervaring met crypto opgedaan als CDD-analist bij een internationale bank. Beleggen heeft Samuel van Swol altijd al geboeid, op zijn twaalfde kocht hij voor het eerste aandelen en toen dat binnen no time ging stijgen was zijn liefde voor beleggen geboren. Hij behandelde binnen de bancaire sector dossiers waarbij naast crypto altijd een tweede component het geval was. Denk hierbij aan bad press of vastgoed. Met bad press wordt bedoeld dat het vaak ging om veroordeelde criminelen of mensen die slecht in het nieuws waren. En met vastgoed wordt in dit kader bedoeld dat met de opbrengst van crypto, vastgoed werd gekocht. Wat zijn hier de risico’s en wat zijn de kansen van crypto? Kortom Samuel van Swol wil u tijdens dit congres graag zoveel mogelijk vertellen over de wondere wereld van KYC & Crypto.

Titel Masterclass
‘KYC & Crypto’

Korte Omschrijving
Cryptogeld, ook wel cryptocurrency, werkt op basis van blockchain-technologie. Een blockchain is een gedecentraliseerd digitaal grootboek dat alle transacties registreert over een netwerk van computers. Elke transactie wordt vastgelegd in een blok, dat vervolgens aan de keten wordt toegevoegd. Dit zorgt voor transparantie en beveiliging doordat de gegevens onveranderlijk zijn en door meerdere partijen worden gecontroleerd. Er zijn verschillende soorten cryptomunten, elk met unieke kenmerken. Bitcoin is de bekendste en wordt vaak gebruikt als digitaal goud. In de vastgoedsector wordt crypto steeds vaker gebruikt om vastgoedtransacties uit te voeren, maar het brengt risico’s met zich mee, zoals prijsvolatiliteit en witwaspraktijken. Crypto heeft ook te maken met negatieve media-aandacht, vaak door de associatie met illegale activiteiten en cybercriminaliteit. Praktijkvoorbeelden leren ons dat banken beter moeten opletten bij ongebruikelijke transactiepatronen en verdachte activiteiten. Het herkennen van crypto-risico’s vereist kennis van specifieke kenmerken zoals hoge volumes, snelle opeenvolging van transacties en betrokkenheid bij risicosectoren.Het opvragen van de juiste informatie en documentatie is cruciaal. Beoordeling van deze informatie moet grondig zijn om witwasrisico’s te minimaliseren. Tot slot is een gedegen vastlegging en dossiervorming aan de hand van casuïstiek noodzakelijk om naleving van regelgeving en transparantie te waarborgen. Samuel neemt de deelnemers mee in de risico’s aan de hand van boeiende casuïstiek en geeft praktische handvatten om een crypto gerelateerde dossiers risicogericht te onderzoeken.

Ruud Hamers EMTP

Achtergrond
Ruud Hamers is zijn hele werkzame leven actief op het gebeid van rechtshandhaving en onderzoek. Hij heeft gewerkt voor publieke organisaties en private bedrijven. Nu is hij als onderzoeker en compliance adviseur werkzaam voor het op Curaçao en in Nederland gevestigde Risk Solutions Caribbean BV.

Titel Masterclass
‘Effectief Bevragen’

Korte Omschrijving

Herkent u dit?

U stelt een vraag aan uw gesprekspartner en die reageert met een diepe zucht.

U stelt een vraag aan uw gesprekspartner, die reageert, maar geeft geen inhoudelijk antwoord.

U stelt een vraag, maar het antwoord komt niet overeen met uw gedachte.

U stelt een vraag aan uw gesprekspartner en die reageert heel vervelend, beledigend zelfs.

Eén om meerdere keren ja geantwoord? Schrijf u dan in voor de masterclass ‘Effectief Bevragen’.

In deze masterclass gaan wij met elkaar verdiepen op de vraag: “hoe voer ik een effectief compliance gesprek?” Wat u tijdens de masterclass leert, kunt u de volgende dag toepassen.

De masterclass bestaat uit een presentatie waarin bruikbare tips worden gegeven om uw volgende compliance gesprek een stuk effectiever te laten verlopen.

Daarnaast kan en mag u reageren op twee stellingen die in de presentatie worden getoond en groepsgewijs worden bediscussieerd.

David Zwarts (Head of Delta Academy)

Achtergrond
David Zwarts is een ervaren expert en doorgewinterde trainer in AML en KYC. Momenteel is hij verantwoordelijk voor Delta Capita’s Academy in de Benelux en betrokken bij verschillende KYC-projecten bij klanten van Delta Capita. Vanuit diverse opdrachten in binnen- en buitenland heeft David in de afgelopen 10+ jaar brede ervaring opgedaan in KYC, in rollen in de 1e lijn (operationeel), 2e lijn (compliance) en 3e lijn (audit). Hierdoor heeft David een uitgebreid trackrecord in in het implementeren van vereisten in complexe KYC-projecten op een adequate en risico gebaseerde manier. David heeft een master in strafrecht en deelt vaak zijn visie als spreker, schrijver en trainer over KYC-gerelateerde onderwerpen.

Titel Masterclass
Stichtingen & Zakelijke Vastgoed Activiteiten: “Double trouble?”

Korte Omschrijving
In de Surinaamse markt zien we veelvuldig betrokkenheid van stichtingen in relatie tot vastgoedactiviteiten. Hoe dient vanuit het KYC-proces hier op een risicogerichte manier naar gekeken te worden? Tijdens de masterclass wordt ingezoomd op de kenmerkende risico’s van zowel Zakelijke Vastgoed Activiteiten als de rechtsvorm Stichting. Is de combinatie van deze twee factoren in één klantdossier vanwege de historische context in Suriname een doorsnee situatie? Of spreken we hier vanuit de KYC-context over ‘double trouble’?

Wat is het belang van het (her)kennen van risico’s omtrent Zakelijke Vastgoed Activiteiten?

Witwasrisico’s in de vastgoedsector zijn aanzienlijk vanwege de hoge waarde van transacties en de stabiliteit van vastgoed als investering. Criminelen gebruiken vaak complexe eigendomsstructuren, zoals schijnconstructies en offshore entiteiten, om de werkelijke eigenaar of de herkomst van de middelen te verhullen. Deze risico’s onderstrepen de noodzaak voor poortwachters van het financiële systeem om zorgvuldige due diligence te verrichten en alert te blijven op signalen van witwaspraktijken binnen vastgoed activiteiten.

Wat is het belang van het (her)kennen van risico’s omtrent de rechtsvorm Stichting?

Criminelen kunnen gebruik maken van juridische constructies en offshore entiteiten om begunstigden te verbergen. De stichting is een rechtsvorm die in de kern een beperkte transparantie kent. Dit vraagt om een risico gebaseerde aanpak tijdens het KYC-proces, waarbij verschillende aspecten onderdeel zijn van een gedegen due diligence. Zoals de opzet en activiteiten van de stichting, maar ook de herkomst en bestemming van de betrokken geldstromen.

David Zwarts neemt de deelnemers mee in de combinatie Stichtingen & Zakelijke Vastgoed Activiteiten aan de hand van praktische voorbeelden en uitdagende casuïstiek.

Stéphanie Broekaart

Achtergrond
Stéphanie is een expert in sancties en export controls met uitgebreide ervaring bij vooraanstaande organisaties zoals ING, Philips en Rabobank in Nederland en Singapore. Als eigenaar van Megara biedt zij advies aan zowel nationale als internationale bedrijven over de naleving van sancties en exportcontrols. Stéphanie is een frequente spreker op conferenties en publiceert regelmatig over deze onderwerpen. Ze heeft een master in ondernemingsrecht van de Universiteit van Amsterdam en een bachelor in Nederlands en Europees recht van de Universiteit van Tilburg, evenals van de Universiteit van Deusto in Bilbao, Spanje.

Titel Masterclass
‘Sancties’

Korte Omschrijving

Terwijl de EU actief onderhandelt over het veertiende sanctiepakket tegen Rusland, implementeren de Verenigde Staten sancties tegen honderden bedrijven die naar verluidt betrokken zijn bij de oorlog in Oekraïne, en intensiveren zij de maatregelen tegen Iran naar aanleiding van een drone-aanval op Israël:  In een tijdperk waarin wereldwijde spanningen en internationale betrekkingen de voorpagina’s domineren, zijn sancties een cruciaal, en daardoor steeds intensiever gebruikt en gehandhaafd instrument binnen het geopolitieke landschap. Voor internationaal opererende organisaties wordt de naleving van sancties als gevolg van deze ontwikkelingen steeds complexer en urgenter.

Tijdens de masterclass gaan we aan de slag met een grondige introductie op het onderwerp sancties.

• Wat zijn sancties precies, door wie worden ze gebruikt, hoe hebben deze zich de afgelopen jaren ontwikkeld en wat zijn de verwachtingen naar de toekomst toe?

• Wat is de rol van poortwachters in de naleving van sancties?

• Welke instrumenten kunnen worden ingezet om sanctieovertredingen te voorkomen?

• Hoe komt het dat Amerikaanse sancties ook ver buiten de Verenigde Staten gevreesd worden?

Aan de hand van interactieve discussies, praktijkvoorbeelden en een diepgaande analyse van recente sanctiecases gaan we aan de slag met deze vragen. Deze masterclass biedt een unieke kans om essentiële inzichten te verwerven die cruciaal zijn voor het navigeren in het complexe internationale landschap op het gebied van sancties. Bereid u voor om uw kennis uit te breiden en praktische vaardigheden op te doen die direct inzetbaar zijn in uw professionele leven.