DE NATIONALE COMPLIANCE CONFERENTIE 2020

Virtual Compliance Workshop 1

ISO 37001 Anti-Bribery Management Systems

Daniel Bleeker

Bribery is one of the world’s most destructive and challenging issues. With over US$ 1 trillion paid in bribes each year*, the consequences are catastrophic, reducing quality of life, undermining the rule of law and government, increasing poverty and eroding public trust. For companies, bribery can destroy value and cause harm to individuals and external stakeholders. Source: OECD

Om internationale investeerders aan te trekken, zullen bedrijven en Surinaamse overheidsinstellingen zich zichtbaar moeten inzetten om corruptie te bestrijden. Dit betekent dat het implementeren van een ABAC (Anti-Bribery Anti-Corruption) beleid dat compliant is met internationale regelgeving, zoals bijvoorbeeld de US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), een hoge prioriteit moet krijgen.

De Anti-Bribery workshop zal zich focussen op een internationaal geaccepteerde Anti-Bribery standaard, ISO 37001, dat overheden en private organisaties helpt met het ontwikkelen van een tailored Anti-Bribery programma. ISO 37001 is ontwikkeld door ABAC specialisten uit het bedrijfsleven en overheden uit meer dan 150 landen, en is inmiddels geïmplementeerd door grote bedrijven zoals Microsoft en overheden zoals die van Peru en Singapore.

Daniel Bleeker is Compliance/Anti-bribery deskundige, Corporate Investigator, Certified Master Auditor ISO 37001 en Directeur Amerikaanse Partner TABTO.

Virtual Compliance Workshop 3

Spanningsveld tussen de meldingsplicht en het beroepsgeheim.

Sinds de invoering van de Wet MOT WID is de geheimhoudingsplicht en het verschoningsrecht voor specifieke gevallen wettelijk ingeperkt. Dienstverleners zoals Notarissen, Advocaten en Accountants hebben op grond van de wet MOT WID de plicht om ongebruikelijke transacties waarbij sprake is van een vermoeden van witwassen of financieren van terrorisme te melden bij de Financial Intelligence Unit (FIU) Suriname. De genoemde dienstverleners kunnen zich tegenover de FIU, indien en voor zover de FIU-bevoegdheden uit de wet MOT WID uitoefent, niet beroepen op hun geheimhoudingsplicht. De controle op de naleving van de wet MOT WID ligt bij het FIU Suriname.

Mr. Marion Cadogan is Notaris en partner in Notariaat Alexander.

Virtual Compliance Workshop 7

Het bestrijden van corruptie: it takes two to tango!

Mr. Carmen Lie Kwie Sjoe-Rasam

Corruptie wordt in de hand gewerkt door slechte wetgeving, inadequate institutionele mechanismen, inefficiënte beheer van overheidsuitgaven, beperkte transparantie, belangenverstrengeling en misbruik van invloed en macht. Gezien de aanzienlijke opbrengsten uit haar oliereserves en extractieve industrieën wordt Suriname geconfronteerd met enorme uitdagingen van corruptiepraktijken.

Mr. Carmen Lie Kwie Sjoe-Rasam is Advocaat-Generaal bij het Hof van Justitie en leidt de Presidentiële commissie Anticorruptiewet

Virtual Compliance Workshop 6

Hoe bepaalt leiderschap de integriteit in een organisatie?

Mr. Regina Vallentak

Integriteitskwesties worden mede bepaald door het leiderschap en de cultuur binnen de organisatie. Hoe de top van de organisatie zich gedraagt, is daarbij erg belangrijk: goed voorbeeld doet goed volgen. Helaas is er niet veel moeite nodig om tientallen voorbeelden te vinden waarin het mis is gegaan op gebied van integriteit. De schandalen in Suriname zorgen ervoor dat compliance actueler is dan ooit. Compliance gaat over gedrag en dus onlosmakelijk gekoppeld aan het begrip integriteit. Hoe bepaalt leiderschap de integriteit in een organisatie?

Mr. Regina Vallentak is de Legal Advisor bij Tabto Group NV.

Virtual Compliance Workshop 5

Compliance Readiness: The Struggle is Real

Ir. Winston R.D. Ramautarsing

De grote ontwikkelingen in de Gold, Oil & Gas Industries in Suriname creëren vele kansen voor Surinaamse bedrijven. Evenwel kunnen de internationale bedrijven slechts zakendoen met Surinaamse bedrijven die Compliant zijn, omdat zij zelf ook aan de Compliance wet- en regelgeving moeten voldoen. Ook zal ‘The way forward’ voor Suriname om uit de financieel–economische crisis te komen verdere aanscherping, toezicht en handhaving van de Compliance wet- en regelgeving nodig zijn. Het bedrijfsleven wordt reeds enige tijd geconfronteerd met ernstige stremmingen en obstakels in het financieel verkeer die niet meer te dragen zijn. Ondernemers zijn in de afgelopen periode onaangenaam verrast met nieuwe regels voor het doen van transacties via de banken. Door globale ontwikkelingen zijn we in Suriname namelijk in een transitie gekomen van cash naar giraal bankieren.

Ir. Winston R.D. Ramautarsing is founder & CEO van Proplan Consultancy en Voorzitter van de Vereniging van Economisten Suriname (VES).

Virtual Compliance Workshop 4

Uitdagingen binnen de Financiële Dienstverlening m.b.t. inrichting Compliance Control Framework.

Astrita Achaibersing

De financiële sector is nog steeds volop in beweging. Dat heeft ook de volle aandacht van de media. De Poortwachtersrol wordt van banken verwacht. Deze poortwachtersfunctie wordt nog steviger gemaakt en daar speelt compliance support een cruciale rol in. Tegelijkertijd neemt de druk op de compliance afdelingen toe. Niet alleen de constant veranderende wet- en regelgeving zijn hier oorzaken van, ook recente negatieve gebeurtenissen zijn van invloed op de reputatie van financiële instellingen. Een van de grootste uitdagingen en kansen voor professionals in de sector is het effectief omgaan met al deze wijzigingen in de regelgeving.

Astrita Achaibersing Anti-Money Laundering Certified Associate

Virtual Compliance Workshop 2

Spanningsveld tussen Compliancy en Commercie.

Jimmy Bousaid

Compliance wordt vanuit het perspectief van de business vaak als belemmerend ervaren. In de praktijk nemen financiële instellingen ten opzichte van Compliance dan ook vaak een ‘minimumpositie’ in; de business krijgt voorrang. Daarmee lopen zij het risico van reputatieschade of strafrechtelijke vervolging, als blijkt dat zij de regels niet naleven. Bousaid zal als gedreven commerciele persoonlijkheid ingaan op de uitdagingen en de mogelijkheden om te streven naar een situatie, waarbij een organisatie kan aantonen voldoende zorg te hebben besteed om naleving van de normen te waarborgen.

Jimmy Bousaid is Econoom en gewezen Hakrinbank-directeur